Visión general

Directriz 1: Revisión preliminar

Antes de la investigación penal, las jurisdicciones implicadas deberán emprender una revisión preliminar adecuada de cualquier indicio y denuncia, mediante el uso de todos las fuentes disponibles, incluyendo la inteligencia financiera, los servicios de inteligencia de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y la información de fuentes abiertas, y cuando proceda, se deberá compartir la información financiera con las UIF’s implicadas con el fin de brindar apoyo a investigaciones penales posteriores.

Directriz 2: Prevención de la desaparición y recuperación de activos

Las jurisdicciones implicadas deberán considerar rápidamente varias opciones para prevenir la desaparición inoportuna de activos, como por ejemplo, el embargo de bienes a través de medidas gubernamentales o postergar las transacciones por períodos de tiempo determinado.

Directriz 3: Investigación

Las jurisdicciones implicadas deberán desarrollar una amplia estrategia tanto desde el punto de vista investigativo como jurídico para cada caso, la cual incluirá consultas con todas las instituciones públicas involucradas.

En la estrategia se deberá nombrar una autoridad nacional líder, la cual definirá responsabilidades y considerará todas las vías legales (incluyendo la administrativa, civil y penal). Esta orientación de trabajo deberá ser acordada con las partes involucradas, incluyendo el inicio de una investigación, el intercambio de información y la presentación de solicitudes de Asistencia Jurídica Recíproca. La estrategia deberá ser revisada regularmente a lo largo del proceso de recuperación de activos.

Directriz 4: Coordinación de tiempo

Se deberá tener en cuenta, y discutir con la jurisdicción requerida, el período de tiempo utilizado para los diferentes tipos de Asistencia Jurídica Reciproca.

Directriz 5: Requisitos legales y procesales

Las jurisdicciones requeridas y requirentes deben entender los requisitos de cada una de ellas, ya que esto será de gran importancia en procedimientos internos como en procedimientos de cooperación internacional.

Directriz 6: Establecimiento de contactos y redes

Las jurisdicciones requeridas y requirentes deberán establecer y utilizar canales directos de comunicación con los funcionarios encargados de estos temas.

Las autoridades requeridas y requirentes considerarán la posibilidad de buscar la ayuda de expertos internacionales.

Igualmente deberían usar todos los canales disponibles para compartir información, tales como redes internacionales y regionales.

Directriz 7: Canales de comunicación

Las jurisdicciones requirentes deberán discutir de manera pronta los elementos pertinentes de la estrategia investigativa y jurídica, así como las generalidades del caso y el perfil del tema con todas las jurisdicciones involucradas, cuando proceda.

Las jurisdicciones implicadas deberán designar un punto de contacto central el cual informará a todas las partes concernidas.

Directriz 8: Investigaciones paralelas

Las jurisdicciones requeridas considerarán el inicio de una investigación en paralelo relacionada con los activos y los hechos circundantes con el objetivo de establecer posibles hechos ilícitos en su jurisdicción.

Las jurisdicciones requeridas y requirentes deberán brindarse apoyo mutuo en los procesos legales, mediante el suministro de información adicional de manera espontánea, cuando sea posible, y con el trámite rápido de solicitudes de Asistencia Jurídica Reciproca.

Las jurisdicciones requeridas y requirentes deberán evaluar si tienen derecho a participar en los procesos legales en curso en la otra jurisdicción.

Las jurisdicciones requeridas y requirentes determinarán si es apropiado mantener investigaciones en paralelo o considerarán realizar investigaciones conjuntas.

Directriz 9: Proyectos de solicitudes de AJR

Se deberá compartir los proyectos de solicitudes de Asistencia Jurídica Reciproca entre las jurisdicciones involucradas con el fin de corroborar el cumplimiento de todos los requisitos necesarios.

Las jurisdicciones requeridas y requirentes deberán asegurar el seguimiento de las solicitudes de Asistencia Jurídica Recíproca, con el fin de apoyar la pronta ejecución de estas y realizar consultas periódicas sobre el avance de los procesos internos.

Directriz 10: Ejecución de la solicitud de AJR

Las autoridades requeridas procederán de manera pronta a la ejecución de la solicitud.

Cuando se considere que ha finalizado los procedimientos internos y que esto puede afectar otros procesos en otra jurisdicción, incluyendo los casos en que se haya llegado a un acuerdo, se deberá consultar con la otra jurisdicción, cuando proceda, con el fin de minimizar los obstáculos en procedimientos en otros países o en cooperación internacional.