Directriz 4: Coordinación de tiempoDirectriz 2: Prevención de la desaparición

Directriz 3: Investigación

Las jurisdicciones implicadas deberán desarrollar una amplia estrategia tanto desde el punto de vista investigativo como jurídico para cada caso, la cual incluirá consultas con todas las instituciones públicas involucradas.

Desarrollar una estrategia investigativa y jurídica es esencial para una recuperación de activos exitosa. Tener una estrategia ayudará a garantizar que los recursos puedan ser asignados y priorizados de manera adecuada, para que el caso proceda de la manera más eficiente y con la mayor probabilidad de recuperación de activos.

En casos complejos y/o de alto perfil, la estrategia debe ser desarrollada consultando (cuando sea adecuado) con todas las instituciones públicas relevantes (ver Directriz 1 Paso 5 Coordinación en el plano nacional). Estas pueden incluir agencias encargadas del cumplimiento de la ley y el ministerio público, así como representantes fiscales, de aduanas, justicia, relaciones exteriores, tesorería, migraciones, la UIF, autoridades regulatorias o supervisoras, la autoridad central, y la autoridad encargada de la gestión de activos. Esta consulta permite que las agencias trabajen juntas con un fin común –la recuperación eficiente de activos robados

En la estrategia se deberá nombrar una autoridad nacional líder, la cual definirá responsabilidades y considerará todas las vías legales (incluyendo la administrativa, civil y penal). Esta orientación de trabajo deberá ser acordada con las partes involucradas, incluyendo el inicio de una investigación, el intercambio de información y la presentación de solicitudes de Asistencia Jurídica Recíproca. La estrategia deberá ser revisada regularmente a lo largo del proceso de recuperación de activos.

Un enfoque coordinado a nivel nacional ayuda a establecer qué organismo debe liderar la ejecución de la estrategia de la investigación, incluyendo la determinación del interés de múltiples agencias en remitir una solicitud de AJR.

También deberá acordarse la secuencia de las líneas de investigación, incluyendo los métodos de recolección de información, inteligencia y medios de prueba. Cuando sea posible, se deberán usar métodos informales (ej.: información de fuente abierta (ver Directriz 1) recabar información de inteligencia (ver Directriz 4) u otras fuentes de información (ver Directriz 9) (e.g. MLA).

Las reuniones operativas deben permitir una revisión regular de la estrategia del caso, para determinar si la agencia líder de la investigación necesita ayuda adicional o recursos, o incluso reasignar la investigación. El desarrollo y la revisión de la estrategia debe comunicarse a todas las agencias involucradas, conforme sea adecuado, incluyendo a los puntos de contacto en las jurisdicciones involucradas.

Peso 1 Desarrollar una plantilla/lista de verificación de la estrategia investigativa y jurídica

Desarrollar una plantilla/lista de verificación de la estrategia investigativa y jurídica que pueda ser usada por diferentes autoridades nacionales y adaptarse a sus mandatos y a cada caso.

Aclaración del paso 1

Para implementar una estrategia investigativa y jurídica, las autoridades nacionales deben garantizar la coordinación interna para definir la estrategia general, su implementación y los resultados esperados.

La estrategia investigativa y jurídica debe establecer cada etapa de la investigación y los procedimientos legales con una secuencia explícita de los pasos a seguir, los tiempos y las responsabilidades de las agencias involucradas. Se deberá acordad la secuencia y los tiempos esperados de los hitos más importantes, por ejemplo: la solicitud de órdenes provisionales, ejercicio de medidas coercitivas (como órdenes de exhibición y de registro, entrevistas de los objetivos y sus socios clave, testigos), solicitudes de AJR, o el inicio de procedimientos legales.

Será necesario identificar los poderes investigativos disponibles, así como sus requisitos legales y limitaciones. Sería conveniente considerar los poderes de investigación y la capacidad de los diferentes organismos nacionales y sus contrapartes extranjeras (de ser aplicable) para identificar y asignar las responsabilidades de la investigación.

Al priorizar las líneas de investigación, podrá considerarse los recursos disponibles y los costos estimados de seguir el caso, tomando en cuenta la probabilidad recuperar activos y el monto estimado de los mismos. Las jurisdicciones involucradas deben entender las expectativas y la voluntad de sus contrapartes para comprometer recursos conforme se desarrolla el caso.

Paso 2 Iniciar la comunicación entre organismos lo más pronto posible

 

Aclaración del paso 2

Las autoridades pueden considerar formar un grupo de trabajo para un caso específico (o para casos interrelacionados) que comprenda las diferentes agencias con autoridad relevante para el cumplimiento de la ley y el enjuiciamiento. Las diferentes agencias relevantes deberán acordar y designar claramente una agencia líder (ver Directriz 1 Paso 2 Parte adecuada para investigar). La existencia de un grupo de trabajo facilita el intercambio de información y capacidades, y sirve de ayuda en las discusiones y análisis de los últimos desarrollos del caso. Para evitar confusiones o rivalidades entre los diferentes organismos, será importante aclarar desde el principio los roles correspondientes a estas agencias y sus respectivos miembros en el grupo de trabajo.

La agencia nacional líder debe considerar consultar con las jurisdicciones involucradas sobre el desarrollo de la estrategia investigativa y jurídica (ver Directriz 6) para garantizar que se aborden los componentes necesarios y la secuencia para la cooperación internacional (ver Directriz 8). Esta consulta puede ser necesaria para entender los requisitos para la cooperación internacional, la capacidad de las contrapartes, así como la cantidad de tiempo necesaria para las diferentes formas de asistencia o AJR que prestarán las jurisdicciones involucradas.

El desarrollo y las revisiones de la estrategia investigativa y jurídica se comunicará a todas las partes relevantes, conforme sea adecuado, incluyendo a los puntos de contacto en las jurisdicciones involucradas.

Paso 3 Establecer un mecanismo de coordinación operativa

Establezca un mecanismo de coordinación operativa que permita a las autoridades compartir información, dividir las tareas, priorizar las actividades y asignar recursos para la investigación.

Aclaración del paso 3

Las agencias involucradas deben identificar todas las instituciones públicas nacionales interesadas, y designar una agencia nacional líder responsable del liderazgo estratégico y la coordinación. Se deberá definir claramente los roles y responsabilidades de cada institución pública nacional que participa. Se deberá tener reuniones de coordinación periódicamente, incluyendo reuniones en hitos específicos. La coordinación es especialmente importante para evitar conflictos de competencia positivos o negativos (ver Directriz 1 Paso 5 Coordinación en el plano nacional).

Conforme el caso evoluciona a través de la investigación y los procesos legales, la estrategia investigativa y jurídica debe ser actualizada y revisada regularmente para garantizar que se mantenga el impulso y que se sigan asignando y priorizando recursos y experiencia con miras a la recuperación de activos (ver Directriz 3 Paso 6 Revisar y reevaluar la estrategia investigativa).

Deben tomarse acciones para: (i) garantizar la continuidad en la investigación; y (ii) evitar la pérdida de conocimientos, en el caso de cambios de personal. La falta de continuidad y la pérdida de conocimientos obstaculizan la recuperación de activos efectiva. Asimismo, dificultan el establecimiento de la confianza, tanto a nivel nacional como internacional.

Paso 4 Garantizar una investigación financiera paralela

Garantice que la investigación financiera se desarrolle de manera paralela a otras acciones investigativas.

Aclaración del paso 4

La implementación de una estrategia de investigación debe basarse tanto en la investigación de los delitos penales como en la identificación de los activos obtenidos por la actividad delictiva. La investigación financiera debe desarrollarse de manera paralela a la investigación penal.

Paso 5 Explorar vías que faciliten la obtención de pruebas

Explore vías civiles o administrativas que faciliten la obtención de pruebas, o que amplíen el ámbito del caso de recuperación de activos.

Aclaración del paso 5

Deberá considerarse todos los posibles delitos cometidos en virtud de la ley interna y en otras jurisdicciones (de conocerse). Pueden existir muchas vías para la recuperación de activos obtenidos mediante actividad delictiva (decomiso mediando o sin que medie condena, recursos civiles, o a través de procedimientos en una jurisdicción extranjera). Para cada vía legal, se deberá identificar los requisitos procesales y los relativos a los medios de prueba de conformidad con la legislación interna y con la legislación de jurisdicciones extranjeras relevantes.

Paso 6 Revisar y reevaluar la estrategia investigativa

Revise y reevalúe periódicamente la estrategia investigativa, tomando en cuenta nuevas evidencias, nuevos sospechosos y nuevas líneas de investigación.

Aclaración del paso 6

La estrategia investigativa determinará tanto el tema como el ámbito de investigación. La estrategia deberá ser revisada, acordada y comunicada a las agencias involucradas, conforme se vaya desarrollando el caso..

Al ir avanzando en la investigación a nivel local y cuando se pida asistencia internacional, será necesario considerar los posibles plazos de prescripción aplicables o que se deriven del código procesal penal aplicable, cada uno de los cuales podrá afectar el proceso penal.

Paso 7 Garantizar que se cumplan los umbrales probatorios establecidos para la cooperación internacional

Garantice que los umbrales probatorios establecidos para la cooperación internacional con una jurisdicción específica se entiendan y se cumplan antes de enviar solicitudes internacionales.

Aclaración del paso 7

La revisión continua de la evidencia ayuda a determinar de manera temprana cuáles son las jurisdicciones involucradas en un caso de recuperación de activos. Asimismo, permite entablar la comunicación con autoridades extranjeras desde el principio (ver Directriz 6).

Los funcionarios encargados del cumplimiento de la ley deben procurar obtener pruebas tomando en cuenta el nivel más alto de umbral probatorio requerido (ver Directriz 7). Podría ser necesario re-obtener las pruebas obtenidas a través de procedimientos civiles, para que las mismas sean admitidas en los procesos penales. Sin embargo, la información obtenida de procesos civiles puede proporcionar indicios para o pistas para los procesos penales.

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