Directriz 5: Requisitos legalesDirectriz 3: Investigación

Directriz 4: Coordinación de tiempo

Se deberá tener en cuenta, y discutir con la jurisdicción requerida, el período de tiempo utilizado para los diferentes tipos de Asistencia Jurídica Reciproca.

Las jurisdicciones requirentes y requeridas deben considerar el tiempo para los diferentes tipos de solicitudes de AJR, antes de presentarlas, puesto que la oportunidad en la que se presenta una solicitud formal puede afectar los procedimientos en una serie de maneras que pueden conducir, o no, a la recuperación efectiva de activos robrados. En general, deberán agotarse otros canales de ayuda entre las jurisdicciones involucradas, como el Grupo Egmont, CARIN, la Interpol u otras redes de intercambio de información de inteligencia, antes de presentar solicitudes formales de AJR (ver Directriz 6).

¿Por qué el momento para presentar solicitudes de AJR es fundamental?

La información que se brinde a una jurisdicción requerida –informalmente o a través de una solicitud de AJR- podrá dar lugar al inicio de su propia investigación nacional. Consecuentemente, el estado requerido podría no ser capaz de brindar AJR puesto que existen “procedimientos en curso” bajo su jurisdicción.

Es esencial que las jurisdicciones requirentes entiendan las consecuencias de las solicitudes de AJR, puesto que algunas jurisdicciones exigen notificar a los sujetos-objetivos de la solicitud de AJR y les brindan el derecho de apelar la resolución que dispone brindar la asistencia buscada con la solicitud de AJR. En consecuencia, las solicitudes de AJR prematuras pueden alertar a los sujetos-objetivos de la investigación, y por tanto permiten que los mismos muevan o desaparezcan los activos en otras jurisdicciones, o la destrucción de pruebas. Si los sujetos-objetivos presentan una apelación se pueden producir retrasos, que afectarán otros aspectos de la cooperación internacional. Se recomienda a las jurisdicciones requirentes que discutan la oportunidad o el momento para presentar cualquier solicitud de AJR con el punto de contacto central designado en la jurisdicción requerida.(dea Directriz 7).

Una vez que se ha presentado una solicitud de AJR, algunas jurisdicciones imponen limitaciones para continuar con el intercambio de información de inteligencia financiera o policial. Por ello, las jurisdicciones requirentes y requeridas deben siempre considerar conjuntamente si es necesario presentar una solicitud de AJR, o si la información buscada puede otorgarse primero a través de otros canales (ver Directriz 6). Por ello, las jurisdicciones requirentes y requeridas deben siempre considerar conjuntamente si es necesario presentar una solicitud de AJR, o si la información buscada puede otorgarse primero a través de otros canales.

Cuando sea posible que existan múltiples solicitudes de AJR para obtener información, pruebas, medidas provisionales u órdenes de decomiso, las jurisdicciones requirentes y requeridas deben también discutir la secuencia de las solicitudes de la forma más expeditiva –como medida de generación de confianza- para garantizar que los requisitos probatorios se cumplan y evitar retrasos innecesarios, entre otros. La determinación de la secuencia de solicitudes debe considerar las normas de las jurisdicciones requirentes y requeridas.

Paso 1 Considerar enviar transmisiones espontáneas de información

Para permitir que la(s) jurisdicción(es) involucrada(s) abra(n) o respalde(n) una investigación penal. Al recibir una transmisión espontánea, la(s) jurisdicción(es) que recibe(n) debe(n) revisar y verificar diligentemente la información antes de responder con una solicitud de AJR. Luego de dicha revisión, la jurisdicción receptora debe enviar una respuesta sustancial a la jurisdicción remitente.

Aclaración del paso 1

La transmisión espontánea1 de información es una forma proactiva de revelar información a una jurisdicción involucrada (ver Directriz 3), para alertarla sobre la existencia de pruebas potencialmente relevantes. Esta información espontánea busca permitir que una jurisdicción extranjera inicie o continué con su propios procedimientos penales. La transmisión espontánea de información no proporciona pruebas judiciales. Es necesario que la jurisdicción receptora (de la transmisión espontánea de información) emita solicitudes de AJR para obtener pruebas. Tales solicitudes de AJR deben contener información adicional que la jurisdicción receptora haya recibido en el curso de su investigación, y no debe simplemente repetir la información brindada en la transmisión espontánea de información. Transmitir información de manera espontánea a través de canales como Egmont u otras redes de profesionales es una forma excelente de comunicar información a las autoridades relevantes, dando lugar a una dinámica fértil dentro del proceso de AJR.

  • 1Esta es una buena práctica que ha se ha derivado de la Directriz 8. La transmisión espontánea de información se discutió inicialmente en el contexto de las directrices prácticas.

Paso 2 Vías menos formales

Las solicitudes requirentes deben tratar de usar otras vías menos formales antes de mandar una solicitud de AJM (ver Directriz 1). Cuando sea posible, las jurisdicciones requeridas brindarán orientación o asistencia a la(s) jurisdicción(es) requirente(s) respecto de las vías menos formales que existen para obtener la información solicitada.

Aclaración del paso 2

Las jurisdicciones solicitantes y solicitadas deben discutir sobre las solicitudes de AJR antes de presentarlas, para determinar si es necesario hacerlo, o si la información o material buscado se encuentra disponible públicamente, puede conseguirse a través de la labor de inteligencia o no necesita ser obtenido de forma específica para su admisión en juicio. En primer lugar debe considerarse si se han agotado otras vías (ej.: redes para compartir inteligencia, el grupo Egmont) entre las jurisdicciones en cuestión.

Paso 3 Considere abrir investigaciones paralelas

En casos transfronterizos grandes o complejos antes y/o además de presentar una solicitud de AJR (ver Directriz 8).

Aclaración del paso 3

La jurisdicción que está llevando a cabo una investigación e identifica que cierta información puede ser relevante para otra jurisdicción debe esforzarse por compartir dicha información de manera proactiva y espontánea (ver Directriz 3 y Paso 1 Considerar enviar transmisiones espontáneas de información). Asimismo, las jurisdicciones involucradas deben buscar coordinar sus estrategias investigativas y jurídicas (ver Directriz 6 y 7), con miras a permitir investigaciones simultáneas de los hechos que constituyen delito en las jurisdicciones involucradas (ej.: el delito precedente y los delitos de lavado de activos).

Paso 4 Entender el impacto del momento en que se presente la solicitud de AJR en el proceso

Considerando posibles límites al intercambio de información de inteligencia financiera o policial luego de haber presentado dicha solicitud de AJR.

Aclaración del paso 4

Las jurisdicciones requirentes y requeridas deben discutir la oportunidad de varios tipos de solicitudes de AJR, entendiendo cómo estas solicitudes pueden impactar el intercambio de información de inteligencia financiera o policial.

Paso 5 Entender cualquier impacto potencial en la investigación que resulte de presentar una solicitud de AJR.

Incluyendo de manera enunciativa mas no taxativa, los requisitos de confidencialidad, las obligaciones de revelación, los límites en el uso de información, temas de prescripción, y el tiempo de espera estimado para ejecutar la solicitud de AJR.

Aclaración del paso 5

Las jurisdicciones requirentes y requeridas deben discutir y entender los requisitos de confidencialidad, los límites al uso de información o las obligaciones de revelar información respecto del objetivo y terceros, que pueden surgir de la solicitud de ANR o su respuesta.

Paso 6 Priorizar las solicitudes de AJR

Tomando en cuenta la gravedad del delito, el valor de los activos, el riesgo de desaparición de los mismos, el tiempo transcurrido desde que se cometió la conducta indebida, etc. Las jurisdicciones requirentes deben considerar comunicar la existencia de razones para priorizar la ejecución de la solicitud de AJM a través del contacto directo con la jurisdicción requerida.

Aclaración del paso 6

Las jurisdicciones requirentes deben priorizar sus solicitudes de AJR tomando en cuenta la gravedad del delito, el valor de los activos involucrados, la etapa de la investigación o los procedimientos legales, y el grado de interés público en el caso. En algunas instancias, puede ser más efectivo separar solicitudes multifacéticas de AJR en varias solicitudes independientes.

Referencias

  • UNCAC (Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción), Artículos 48, 54, 55, y 56
  • StAR, Asset Recovery Handbook (ver Sección 7: International Cooperation in Asset Recovery)
  • StAR, Barriers to Asset Recovery (ver Barrera 6: Quick Trigger on Formal MLA Submission; Barrera 7: Differences in Legal Traditions; y Barrera 8: Inability to Provide MLA).

Directriz 5: Requisitos legalesDirectriz 3: Investigación