Directriz 6: ContactosDirectriz 4: Coordinación de tiempo

Directriz 5: Requisitos legales y procesales

Las jurisdicciones requeridas y requirentes deben entender los requisitos de cada una de ellas, ya que esto será de gran importancia en procedimientos internos como en procedimientos de cooperación internacional.

Las diferencias que existen en la doctrina jurídica, jurisprudencia, tradiciones jurídicas, sistemas de decomiso y requisitos procesales pueden representar un desafío para la cooperación internacional en lo que se refiere a la recuperación de activos. Para tener éxito en los procesos internos también es necesario superar estos desafíos.

Las jurisdicciones involucradas pueden, asimismo, considerar el intercambio de personal y otros expertos, incluyendo el nombramiento de funcionarios de enlace para apoyar la cooperación internacional y el proceso de AJR, especialmente en casos complejos o de alto valor. Las jurisdicciones involucradas pueden decidir buscar asistencia de expertos internacionales (ej.: ICAR, StAR y UNODC) para facilitar la comunicación o apoyar el proceso a través de la capacitación, asistencia con la traducción u otras asesorías (ver Directriz 6).

Paso 1 Usar los recursos disponibles para recabar información sobre solicitudes de AJR

Usar los recursos disponibles para recabar información sobre los requisitos legales (ej.: guías, bases de datos, sitios web, redes de profesionales) en las jurisdicciones involucradas.

Aclaración del paso 1

Las jurisdicciones deben publicar y mantener guías para la recuperación de activos en sus fueros correspondientes, incluyendo puntos de contacto, asistencia investigativa, medidas provisionales, información sobre el proceso de AJR (ver Directriz 9) y órdenes de cumplimiento. Las jurisdicciones solicitantes deben obtener y revisar estas guías para resolver problemas menores antes de contactarse con las jurisdicciones requeridas.

Paso 2 Las autoridades nacionales centrales deben ser proactivas

Las autoridades nacionales centrales deben ser proactivas al asesorar a las autoridades internas sobre cooperación internacional (ej.: revisar solicitudes de AJR, identificar los requisitos clave de la jurisdicción requerida).

Aclaración del paso 2

A menudo, los requisitos mínimos para la AJR (ver Directriz 9) se discuten caso por caso. Además de consultar las guías de AJR, la autoridad requirente debe contactar a la jurisdicción requerida proactivamente para explicar el caso específico y buscar asesoría sobre la presentación de proyectos de solicitudes de AJR. Durante las discusiones preliminares, se abordarán los requisitos estratégicos y técnicos mínimos (ver Directriz 9).

Paso 3 Establecer contacto con las autoridades extranjeras competentes

Establecer contacto con las autoridades extranjeras competentes para entender los requisitos jurídicos, tácticos y prácticos específicos de la(s) jurisdicción(es) requerida(s).

Aclaración del paso 3

Las jurisdicciones involucradas no deben asumir que son conocedoras de los requisitos legales y procedimientos de sus contrapartes. Por ello, dichos requisitos deben discutirse antes de presentar las solicitudes de AJM, ej.: intercambiando y consultando las guías de AJR entre sí (ver Directriz 6). Hacerlo puede ayudar a superar desafíos y retrasos innecesarios en la cooperación internacional.

Paso 4 Solicitar información de retroalimentación sobre posibles (proyectos de) solicitudes de cooperación internacional, garantizando que se brinde suficiente información.

 

Aclaración del paso 4

La mayoría de autoridades centrales han establecido guías de AJR. La autoridad requirente debe acercarse primero a la autoridad central de su propia jurisdicción, cuando sea aplicable, para obtener información disponible sobre los requisitos aplicables en la jurisdicción requerida.

Las jurisdicciones requeridas deben considerar brindar asistencia a las jurisdicciones requirentes en la mayor medida posible, especialmente en el apoyo de casos complejos o de alto valor. Dicha asistencia podrá incluir trabajar con las jurisdicciones requirentes para entender los requisitos legales, y revisar los proyectos iniciales de solicitud de AJR (ver Directriz 9 Paso 2 Considerar consultar a la jurisdicción requerida sobre los proyectos de solicitud de AJR).

Paso 5 Establecer un seguimiento activo con las autoridades requeridas

Establezca un seguimiento activo (ej.: llamadas regulares, videoconferencias o visitas en persona) con las autoridades requeridas respecto de las solicitudes de cooperación internacional.

Aclaración del paso 5

La autoridad requirente debe ser persistente, y llamar periódicamente, considerando su interés en obtener información y pruebas de la jurisdicción requerida. Asimismo, considerando que la AJR es recíproca, la autoridad requerida debe estar lista para ayudar a la jurisdicción requirente (ver Directriz 9 Paso 4 Comunicarse para garantizar el seguimiento).

Referencias

Directriz 6: ContactosDirectriz 4: Coordinación de tiempo