Directriz 2: Prevención de la desaparición 

Directriz 1: Revisión preliminar

Antes de la investigación penal, las jurisdicciones implicadas deberán emprender una revisión preliminar adecuada de cualquier indicio y denuncia, mediante el uso de todos las fuentes disponibles, incluyendo la inteligencia financiera, los servicios de inteligencia de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y la información de fuentes abiertas, y cuando proceda, se deberá compartir la información financiera con las UIF’s implicadas con el fin de brindar apoyo a investigaciones penales posteriores.

Es esencial obtener y analizar inmediatamente toda la información disponible internamente sobre los individuos implicados y sus socios, así como su situación financiera y vínculos económicos. Se deberá identificar el rango más amplio de posibles delitos. La información, el análisis y los posibles delitos se resumirán para facilitar el intercambio de inteligencia relevante al interior y entre las jurisdicciones interesadas. Este resumen será invaluable para ayudar a preparar y priorizar las investigaciones formales.

Para evitar la posible desaparición de activos, se considerará compartir rápida y proactivamente esta información con otras jurisdicciones interesadas, a través de los canales de intercambio de información de las unidades de inteligencia financiera (UIF), cuando los mismos se encuentren disponibles.

Paso 1 Recibir la denuncia

Las fuentes potenciales de denuncias pueden incluir informes de actividades sospechosas (SARs)/informes de transacciones sospechosas (STRs)/inteligencia financiera, denunciantes, testigos, informantes, víctimas, informes de prensa, solicitudes de AJR o agencias encargadas del cumplimiento de la ley (extranjeras), y referencias de Departamentos de Asuntos Exteriores.

Aclaración del paso 1

Antes de determinar la investigación formal adecuada y la estrategia jurídica, y antes de transmitir solicitudes de AJR (ver Directriz 4 Paso 2 Vías menos formales), las jurisdicciones requirentes deben recabar y documentar toda la información básica disponible en el país relacionada con el(los) objetivo(s) de las denuncias y sus socios. Dicha información debe obtenerse de todas las fuentes internas disponibles.

La inteligencia financiera, de encontrarse disponible para los funcionarios a cargo del cumplimiento de la ley, puede incluir informes de transacciones sospechosas (STRs, por sus siglas en inglés), informes de transacciones de divisas (CTR, por sus siglas en inglés) u otros informes y análisis de la UIF. La UIF puede buscar inteligencia financiera de otras UIFs, a través del Grupo Egmont o de memorándums de entendimiento con otras jurisdicciones involucradas.

Existen otras fuentes de información que pueden estar disponibles a través de las bases de datos del gobierno (ej: bases de datos de propiedades o registros para bienes inmuebles, vehículos motorizados, embarcaciones marítimas o aeronaves), registros fiscales, registros empresariales, procedimientos penales o civiles previos, registros de inmigración, declaraciones de aduanas, registros de telecomunicaciones y servicios públicos. Otras fuentes de información pueden ser las agencias de auditoría gubernamental o entidades regulatorias (ej.: las oficinas del Inspector General, departamentos de auditoría interna y agencias anticorrupción), o aquellas que mantienen declaraciones de activos de ciertos funcionarios públicos.

También se puede encontrar información a través de bases de datos comerciales (ej.: oficinas de información crediticia) o información de fuentes abiertas (ej.: información obtenida de fuentes públicamente disponibles) como informes de prensa, información publicada en blogs, informes publicados por gobiernos, ONGs u organizaciones internacionales, e información de las redes sociales. Considerando que la información obtenida de internet puede cambiar o ser eliminada, se deben tomar acciones para registrar y preservar esta información electrónica para que pueda más adelante ser admitida como prueba (ver Directriz 4 Paso 1 Considerar enviar transmisiones espontáneas de información).

Asimismo, puede obtenerse información a través de informantes y líneas telefónicas establecidas para recibir información, u otros canales abiertos al público.

Paso 2 Parte adecuada para investigar

Determine cuál es la parte más adecuada para investigar la denuncia, de manera total o parcial. Considere referir la denuncia, total o parcialmente, a una parte más adecuada para que la misma sea investigada o se tome otra acción.

Aclaración del paso 2

Las jurisdicciones involucradas deben considerar qué acción tomar cunado se determine a qué jurisdicción o autoridad corresponde referir la denuncia (ver Directriz 3 and Directriz 8). Es clave comunicarse con la jurisdicción donde los activos se encuentran ubicados.

Paso 3 Evaluar la denuncia

Los criterios de evaluación pueden incluir competencia, mandato de investigación, los delitos precedentes determinantes, credibilidad, materialidad y los recursos necesarios para una investigación exitosa.

Aclaración del paso 3

Al encontrar una sospecha en el contexto de una investigación preliminar o la recepción de una denuncia, se debe considerar inmediatamente la identificación de los posibles delitos cometidos en virtud de la legislación interna, posibles delitos cometidos en otras jurisdicciones (de conocerlos) y las diferentes vías disponibles para recuperar activos (decomiso derivado -o no- de una condena, recursos civiles, procedimientos en una jurisdicción extranjera, entre otros).

Paso 4 Recabar y registrar información básica

Recabe y registre de manera organizada toda la información básica relacionada con el(los) sujeto(s) de la denuncia, sus socios y los activos de todas las fuentes fácilmente obtenibles. La información nacional puede incluir registros públicos o gubernamentales, declaraciones financieras obligatorias, y auditorías sobre estilos de vida. La información de fuente abierta puede incluir registros públicos (nacionales o extranjeros), denuncias de medios de comunicación, bases de datos comerciales y redes sociales.

Aclaración del paso 4

Las jurisdicciones deben considerar desarrollar y mantener registros públicamente disponibles, como registros de empresas, registros de tierras y/o los registros de organizaciones sin fines de lucro, para respaldar la capacidad que tienen las jurisdicciones involucradas para llevar a cabo los análisis preliminares que identifiquen la mayor cantidad de información relevante de otras jurisdicciones lo más rápido posible. De ser posible, dichos registros deben estar centralizados y se mantendrán en formato electrónico y de tiempo-real, para que pueda ser consultado y actualizado todo el tiempo.

Las jurisdicciones involucradas pueden también apoyarse mutuamente para el acceso y mantenimiento de la información, incluso a través de la asistencia técnica (ej.: en casos que se presenten desafíos técnicos, como internet de baja velocidad).

También puede obtenerse información básica con la ayuda de socios y redes internacionales y regionales (ej.: EGMONT, redes de recuperación de activos, etc.) (ver Directriz 6).

Paso 4 Preparar un perfil del sujeto, financiero y jurisdiccional

Para el caso de personas naturales incluya datos biográficos, historia laboral, relaciones familiares, socios conocidos e información financiera. Para el caso de personas jurídicas, prepare un perfil de la estructura corporativa y la propiedad, incluyendo las conexiones jurisdiccionales (ej.: jurisdicción de constitución, administración, cuentas financieras y operaciones). Identifique las fuentes potenciales de información o ayuda de las jurisdicciones involucradas.

Aclaración del paso 4

Esta información sirve de base para desarrollar un perfil del sujeto y uno financiero para la investigación. Se debe considerar la preparación de un perfil básico del sujeto que podrá entregarse a las jurisdicciones involucradas, con sujeción a las limitaciones referidas a su divulgación.

Brindar tanta información como sea posible puede ayudar a evitar que se dupliquen los esfuerzos investigativos y ayudar al desarrollo de nuevas pistas para la investigación. Se debe prestar especial atención a la transcripción de nombres con identificadores clave (ej.: fecha de nacimiento, datos del pasaporte o cédula de identidad), cargos (ej.: ex-Ministro de Energía del 2000 al 2004) y relaciones (cónyuge del anterior Presidente X; hijo del Ministro de Educación) (ver Directriz 7).

Paso 5 Coordinación en el plano nacional

Con sujeción a los requisitos de confidencialidad, la coordinación nacional en casos complejos podrá iniciarse durante la recolección de información en el análisis preliminar.

Aclaración del paso 5

Con sujeción a los requisitos de confidencialidad, por ejemplo los que se refieren a la necesidad de evitar fugas o alertar a los sospechosos, la recolección de información durante el análisis preliminar podrá brindar una oportunidad para iniciar la coordinación en el plano nacional en casos complejos (ver Directriz 3 Paso 3 Establecer un mecanismo de coordinación operativa). Hacerlo garantiza la continuidad de la investigación y evita la pérdida de conocimientos (ver Directriz 3 Peso 1 Desarrollar una plantilla/lista de verificación de la estrategia investigativa y jurídica).

Paso 6 Identificar posibles delitos

Identifique todos los posibles delitos en virtud de las leyes nacionales y extranjeras (si se conocen) y considere diferentes vías para la recuperación de activos.

Aclaración del paso 6

La evaluación de las denuncias (ver Directriz 1 Paso 3 Evaluar la denuncia) es de vital importancia porque la jurisdicción que recibe la solicitud de cooperación internacional podría no ser capaz de proporcionarla, si los procedimientos jurídicos en la jurisdicción requirente no satisfacen los requisitos legales internos de la jurisdicción requerida (ver Directriz 10, pauta de acción “Considerar consultar a la jurisdicción requerida sobre el proyecto de solicitud de AJR”). Como las normas de admisibilidad varían de jurisdicción a jurisdicción, el solo cumplimiento de los requisitos de admisibilidad por parte de la jurisdicción requirente podría aún ser insuficiente. Las jurisdicciones que reciben solicitudes de cooperación podrían tener que cumplir con umbrales de prueba más altos que los requeridos por sus jueces para cumplir con las solicitudes de AJR. Se recomienda identificar estos temas lo más pronto posible en el proceso de investigación, a través de consultas entre las jurisdicciones involucradas (ver Directriz 5)

Se deben considerar temas relacionados con la doble incriminación, elementos de prueba, normas de prueba, y admisibilidad jurídica de pruebas obtenidas durante la investigación.

Paso 7 Compartir información con otras jurisdicciones involucradas

Cuando sea posible, comparta información con otras jurisdicciones involucradas a través de UIFs (ej.: el canal Egmont, de estar disponible), canales de las entidades encargadas del cumplimiento de la ley y las redes de recuperación de activos, o de manera bilateral.

Aclaración del paso 7

Cuando sea adecuado, las UIFs compartirán inteligencia financiera con UIFs de otras jurisdicciones interesadas, a través de los canales adecuados, como el Grupo Egmont. También podrán usarse otras redes como las regionales, especialmente cuando los miembros no son parte de la red Egmont, y los países pueden considerar el uso de Memorándums de Entendimiento (MoU, por sus siglas en inglés) (ver Directriz 6).

Las jurisdicciones deben también considerar brindar información de manera espontánea, y las jurisdicciones receptoras de tal información deben usarla para promover y darle seguimiento a las investigaciones pertinentes (ver Directriz 4 Paso 1 Considerar enviar transmisiones espontáneas de información).

Las jurisdicciones involucradas deben cerrar el expediente si se determina que no tienen competencia. Antes de cerrar el expediente, sin embargo, la agencia líder debe evaluar si existe información relevante para otro caso o jurisdicción, transmitiendo información de manera espontánea cuando sea adecuado y posible (ver Directriz 8).

Referencias

Directriz 2: Prevención de la desaparición