Directriz 7: ComunicaciónDirectriz 5: Requisitos legales

Directriz 6: Establecimiento de contactos y redes

Las jurisdicciones requeridas y requirentes deberán establecer y utilizar canales directos de comunicación con los funcionarios encargados de estos temas.

La comunicación directa y regular entre los actores involucrados en las jurisdicciones interesadas, siguiendo de los diferentes pasos a seguir para la recuperación de activos, es una de las piedras angulares de cualquier proceso de recuperación de activos exitoso. Además de la comunicación en el contexto del intercambio de inteligencia financiera e información sobre la investigación (ver Directriz 1), el(los) tema(s) de dicha comunicación puede(n) incluir estrategias de casos, requisitos para AJR y otros requisitos legales en las respectivas jurisdicciones, y los desafíos encontrados en la implementación de una estrategia coordinada del caso. Como tal, la comunicación directa entre los actores involucrados dentro de, y especialmente entre, las jurisdicciones interesadas facilita el entendimiento de los potenciales desafíos a nivel operativo y jurídico, y puede facilitar una recopilación de información más eficiente. Asimismo, genera confianza y por tanto facilita aún más la cooperación.

Las autoridades requeridas y requirentes considerarán la posibilidad de buscar la ayuda de expertos internacionales.

Las agencias encargadas del cumplimiento de la ley han buscado cada vez más la ayuda de expertos en recuperación de activos en casos de alto perfil en los que participan múltiples jurisdicciones. Dichos expertos internacionales pueden incluir (i) expertos de las agencias de inteligencia y encargadas del cumplimiento de la ley de otras jurisdicciones interesadas, o (ii) expertos de otras organizaciones o estudios de abogados, que pueden ayudar a reforzar la capacidad de las agencias involucradas en las jurisdicciones requirentes o a facilitar la cooperación con las jurisdicciones involucradas, y entender sus requisitos.

La ayuda de dichos expertos ha probado ser útil cuando una jurisdicción requirente o requerida carece de la experiencia o capacidad para lidiar con casos complejos de corrupción internacional o lavado de dinero, está abrumada con la magnitud de la tarea pendiente o por otras razones. Un experto externo puede ayudar a desarrollar estrategias de investigación y a priorizar casos. Cuando se utilice un experto externo, el mismo puede promover la ayuda coordinada entre las múltiples jurisdicciones involucradas.

Igualmente deberían usar todos los canales disponibles para compartir información, tales como redes internacionales y regionales.

El intercambio temprano –y de ser posible proactivo- de información entre las jurisdicciones requirentes y requeridas es clave para permitir que todas las jurisdicciones involucradas avancen de manera eficiente con sus investigaciones. El hacerlo puede mejorar la confianza entre los profesionales relevantes, y contribuir de manera positiva con el resultado de las investigaciones, los enjuiciamientos y la cooperación internacional.

Paso 1 Establecer relaciones productivas

Establezca relaciones productivas con jurisdicciones extranjeras lo más pronto posible con miras a promover confianza, coherencia y continuidad.

Aclaración del paso 1

La generación de confianza se superpone con la creación o ampliación de los contactos existentes. Se necesita crear contactos así como confiar en ellos: la confianza debe establecerse mientras se forma la relación. Generar confianza también significa superar posibles percepciones o imágenes negativas que uno pueda traer consigo.

Un enfoque efectivo para facilitar el contacto directo es a través de una comunicación periódica entre pares, que debe establecerse a través de diferentes mecanismos de comunicación directa, como llamadas telefónicas (incluyendo el Skype), correos electrónicos, videoconferencias, o reuniones en persona con sus contrapartes encargados del cumplimento de la ley. Se debe establecer relaciones de manera temprana, preferentemente antes de que exista un caso. Las embajadas podrán desempeñar un rol importante como facilitadores. La continuidad y coherencia para brindar respuestas oportunas, y el cumplimiento de los requisitos de confidencialidad, son factores importantes que contribuyen a producir el nivel de confianza necesario. Las limitaciones o retrasos en la posibilidad de brindar asistencia deben comunicarse abiertamente.

Paso 2 Establecimiento de redes y seguimiento

Utilice todas las oportunidades para establecer redes con los contactos obtenidos y hacerles seguimiento, incluso a través de una interacción receptiva y comprometida.

Aclaración del paso 2

Cuando las disposiciones legales todavía no se refieran a contactos directos, la celebración de acuerdos bilaterales o multilaterales entre las agencias encargadas del cumplimiento de la ley en diferentes jurisdicciones será un punto inicial para el establecimiento de este tipo de contactos. Las diferentes redes internacionales y regionales de profesionales que existen actualmente (puede encontrar una lista de las redes internacionales y redes de profesionales relevantes aquí Anexo 1), y los talleres y foros especializados en los que los profesionales tienen la oportunidad de participar pueden ayudar también al establecimiento de contactos. La creación de la red propia es un proceso continuo, y los profesionales no deben dudar en contactarse con la secretaría de estas redes cuando no sepan a quién contactar en una jurisdicción específica. Algunas redes brindan además plataformas para una comunicación segura, que pueden ayudar a facilitar el intercambio.

Las conferencias internacionales y los eventos deben usarse asimismo para el establecimiento de redes. Las personas que participan en los mismo deben ser proactivas, aportando un mensaje claro de quiénes son, a quién representan y cómo pueden ser contactados si se necesita ayuda.

Es importante mantener un registro de los contactos obtenidos, puesto que el personal puede cambiar con el tiempo. Los contactos deben por tanto ser preservados a nivel institucional para garantizar la continuidad, ej: manteniendo una base de datos institucional de contactos, y los cambios de personal deben comunicarse oportunamente.

Paso 3 Considerar solicitar la ayuda de expertos internacionales

Considere solicitar la ayuda de expertos internacionales para brindar un apoyo y asesoría especializados así como facilitar contactos para la cooperación internacional. El rol de estos expertos internacionales debe estar claramente definido para el manejo de -por ejemplo- temas de confidencialidad, revelaciones no autorizadas de información y repercusiones financieras.

Aclaración del paso 3

Una práctica que ha venido evolucionando en los últimos años es la asistencia brindada por parte de organizaciones (internacionales) especializadas, como en Centro Internacional para la Recuperación de Activos (ICAR) y la Iniciativa para la Recuperación de Activos Robados (StAR) del Banco Mundial y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. Estas organizaciones tienen el beneficio de estar normalmente compuestas por profesionales con experiencia en múltiples jurisdicciones y la capacidad y autoridad para brindar asesoría jurídica relacionada con otras jurisdicciones involucradas.

Algunas veces los países han buscado la ayuda de estudios de abogados para que realicen funciones similares con relación a una jurisdicción específica, y para actuar en nombre de la jurisdicción requirente en procesos legales que puedan desarrollarse en la jurisdicción requerida. Se debe procurar seleccionar estudios de abogados de buena reputación, y entender los términos de su participación en el caso (ej.: la estructura de pago de honorarios y el ámbito de trabajo).

Sin embargo, debe notarse que la utilidad de expertos (internacionales) debe balancearse con las repercusiones financieras, los requisitos de confidencialidad, el riesgo de revelación no autorizada de información. Debe notarse que si bien los expertos internacionales brindan asesoría, la responsabilidad última de la toma de decisiones debe permanecer [o permanece] en las autoridades locales competentes

Paso 4 Identificar y usar las redes de profesionales

Identifique y use las redes de profesionales y sus secretarías para obtener información de contacto, así como adquirir conocimiento y compartir experiencias.

Aclaración del paso 4

Las redes de profesionales internacionales y regionales brindan plataformas que pueden ayudar a brindar información práctica y relevante. Esta importante contribución no reemplaza las formalidades legales para una asistencia jurídica mutua. Sin embargo, los profesionales deben ser conscientes y respetar los límites legales al intercambio de información. La información disponible públicamente puede intercambiarse a través de redes de profesionales. La información que no es pública, o que no se encuentra disponible sin la obtención previa de una orden judicial, no podrá ser compartida a través de redes de profesionales. Asimismo, las redes de profesionales no pueden usarse cuando se quiere obtener pruebas: para ello es necesario presentar una solicitud de AJR.

En algunas circunstancias de casos específicos, las jurisdicciones involucradas han además establecido foros específicos para permitir que sus comunidades de inteligencia, cumplimiento de la ley y enjuiciamiento se conecten y se reúnan personalmente. Las organizaciones de inteligencia, de cumplimiento de la ley y enjuiciamiento deben ser conscientes y utilizar estos canales de información lo más que puedan. Los profesionales de dichas redes deben además promover la utilidad de dichas redes a nivel nacional.

Las redes de profesionales internacionales y regionales han probado ser especialmente útiles para brindar fuertes bases de apoyo para diversas agencias de cumplimiento de la ley al enfrentar casos de recuperación de activos que involucran múltiples jurisdicciones. Tales redes pueden asimismo brindar un punto de contacto informal a las UIFs y las agencias de cumplimiento de la ley con sus pares de otras jurisdicciones-miembro. Las mismas pueden servir para intercambiar información específica de un caso, aunque la misma no genere pruebas, y no pueda –por tanto- ser incluida en el expediente relevante de la investigación y enjuiciamiento. Asimismo, las redes sirven también como una plataforma excelente para entender mejor las prácticas de otras jurisdicciones en el campo de recuperación de activos, que al mismo tiempo facilita la definición de estrategias adecuadas de investigación y enjuiciamiento al inicio del caso. Los profesionales no deben dudar en contactarse con las secretarías de estas redes (vea la lista de redes de profesionales internacionales y regionales aquí Anexo 1) cuando no sepan a quién contactar en un jurisdicción específica.

Referencias

Anexo 1 – Ejemplos de redes de profesionales internacionales y regionales

  • Grupo Egmont: red internacional de unidades de inteligencia financiera (UIFs): https://www.egmontgroup.org/.
  • Lista de Puntos Centrales para la recuperación de activos robados/INTERPOL: una lista de puntos de contacto centrales (disponible 24/7) de funcionarios nacionales que pueden responder a solicitudes de asistencia internacional de emergencia: https://www.interpol.int/Crimes/CorruptionInternational-asset-recovery.
  • INTERPOL, EUROPOL, ASEANPOL, AMERIPOL: Organizaciones policiales internacionales y regionales que facilitan la cooperación transfronteriza entre fuerzas policiales.
  • Organización Mundial de Aduanas: red de funcionarios de enlace regionales: http://www.wcoomd.org/en.aspx
  • Red interinstitucional de la Recuperación de Activos de Camden (CARIN): una red informal de entidades policiales y judiciales para decomisar los efectos del delito: https://www.europol.europa.eu/publications-documents/camden-asset-recovery-inter-agency-network-carin-manual.
  • Red interinstitucional para la recuperación de activos de África del Sur (ARINSA): Similar a CARIN, esta es una red de entidades judiciales y policiales sudafricanas: http://www.arinsa.org.
  • Red interinstitucional para la recuperación de activos de África Occidental (ARIN-WA): Similar a CARIN, esta es una red de entidades policiales y judiciales de África Occidental.
  • Red interinstitucional para la recuperación de activos de África Oriental (ARIN-EA): Similar a CARIN, esta es una red de entidades policiales y judiciales de África Oriental.
  • Red interinstitucional para la recuperación de activos del Caribe (ARIN-CARIB): Similar a CARIN, esta es una red de entidades policiales y judiciales del Caribe.
  • Red interinstitucional para la recuperación de activos – Asia Pacífico (ARIN-AP): Similar a CARIN, esta es una red de entidades policiales y judiciales de la región Asia-Pacífico: http://www.arin-ap.org/main.do.
  • Red de Recuperación de Activos de GAFILAT (RRAG): Similar a CARIN, es una red de puntos de contacto  para Latinoamérica y el Caribe: http://www.gafilat.org/content/cooperacion/.
  • Asociación Iberoamericana de Ministerios Públicos (AIAMP): una organización sin fines de lucro que integra a los Fiscales de Latinoamérica: http://www.aiamp.info//.
  • Red Judicial Europea: representantes de las autoridades judiciales y fiscales nacionales designadas como puntos de contacto para la AJR: http://www.ejn-crimjust.europa.eu/ejn/.
  • Eurojust: jueces y fiscales de los Estados miembro de la Unión Europea que ayudan a las autoridades nacionales en la investigación y enjuiciamiento de casos penales transfronterizos graves: http://eurojust.europa.eu/.
  • Foro Árabe para la Recuperación de activos (AFAR): https://star.worldbank.org/ArabForum/About.
  • Foro Ucraniano para la recuperación de activos (UFAR): https://star.worldbank.org/ufar/ukraine-forum-asset-recovery-ufar.
  • Centro Internacional de Coordinación internacional anti-corrupción.

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